ОТЧЕТ

Закрытого акционерного общества “Санкт-Петербургская Валютная Биржа”

за III квартал 2006 года

 

Место нахождения фондовой биржи: Санкт-Петербург, ул. Садовая, д.12/23

Управляющий ЗАО СПВБ ________________________ А.Ю.Филаретов

Дата "14" ноября 2006 г.

Главный бухгалтер ЗАО СПВБ __________________Е.Н.Иванова

Дата "14" ноября 2006 г.

М.П.

 

Контактное лицо: Антонов Владимир Александрович, главный специалист информационно-аналитического отдела ЗАО СПВБ

Телефон: (812) 324-3893

Факс: (812) 310-2647

Адрес электронной почты: ant@spvb.ru

Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем отчете: http://www.spvb.ru/fondmarket/docs/rFB_3_2006.htm

 

СОДЕРЖАНИЕ

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, сведения о банковских счетах, об аудиторе, а также об иных лицах, подписавших отчет
      1.1. Лица, входящие в состав органов управления фондовой биржи
      1.2. Сведения об основных банковских счетах фондовой биржи
      1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) фондовой биржи
II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии фондовой биржи
      2.1. Показатели финансово-экономической деятельности фондовой биржи
      2.2. Обязательства фондовой биржи

            2.2.1. Кредиторская задолженность

            2.2.2. Обязательства фондовой биржи по обеспечениям, предоставленным третьим лицам

            2.2.3. Прочие обязательства фондовой биржи

III. Подробная информация о фондовой бирже
      3.1 История создания и развития фондовой биржи

            3.1.1. Фирменное наименование фондовой биржи

            3.1.2. Сведения о государственной регистрации фондовой биржи как юридического лица

            3.1.3. Идентификационный номер налогоплательщика

            3.1.4. Филиалы и представительства фондовой биржи

      3.2. Основная хозяйственная деятельность фондовой биржи

            3.2.1 Основная хозяйственная деятельность фондовой биржи

            3.2.2. Основные виды оказываемых услуг и выполняемых работ, обеспечившие не менее 10 % объема реализации (выручки ) фондовой биржи за отчетный период

            3.2.3. Клиринговые организации, осуществляющие клиринг по сделкам, совершенным на торгах на фондовой бирже.

            3.2.4. Рынки, на которых оказываются услуги фондовой биржей

            3.2.5. Сведения о наличии у фондовой биржи лицензий

            3.2.6. Совместная деятельность фондовой биржи

      3.3. Планы будущей деятельности фондовой биржи
      3.4. Участие фондовой биржи в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях
      3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества фондовой биржи
      3.6. Состав, структура и стоимость основных средств фондовой биржи, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств фондовой биржи .

            3.6.1. Основные средства

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи
      4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи

            4.1.1. Прибыль и убытки

            4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи фондовой биржей услуг, товаров, продукции, работ и прибыли (убытков) фондовой биржи от основной деятельности

      4.2. Ликвидность фондовой биржи, достаточность капитала и оборотных средств
      4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств фондовой биржи

            4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств фондовой биржи

            4.3.2. Финансовые вложения фондовой биржи, которые составляют 10 и более процентов всех финансовых вложений

            4.3.3. Нематериальные активы фондовой биржи

      4.4 Сведения о политике и расходах фондовой биржи в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
      4.5. Анализ тенденций развития российского организованного рынка ценных бумаг
      4.6. Сведения о размере дебиторской задолженности
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, органов фондовой биржи по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) фондовой биржи
      5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления фондовой биржи
      5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи
      5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления фондовой биржи
      5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи
      5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи
      5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи
      5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) фондовой биржи, а также об изменении численности сотрудников (работников) фондовой биржи
VI. Сведения об акционерах (членах) фондовой биржи
      6.1. Сведения об общем количестве акционеров (членов) фондовой биржи.
      6.2. Сведения об акционерах (членах) фондовой биржи, владеющих не менее чем 5 процентами ее уставного капитала или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных акций (обладающих не менее чем 5 процентами голосов на общем собрании членов)
      6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале фондовой биржи
      6.4. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (членов) фондовой биржи, владеющих не менее чем 5 процентами ее уставного капитала или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных акций (обладающих не менее чем 5 процентами голосов на общем собрании членов фондовой биржи)
VII. Бухгалтерская отчетность фондовой биржи и иная финансовая информация
      7.1. Годовая и квартальная бухгалтерская отчетность фондовой биржи
      7.2. Сведения о стоимости недвижимого имущества фондовой биржи и существенных изменениях, произошедших в составе имущества фондовой биржи после даты окончания последнего завершенного финансового года
      7.3. Сведения об участии фондовой биржи в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи
VIII. Дополнительные сведения о фондовой бирже
      8.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала фондовой биржи, являющейся акционерным обществом
      8.2. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов фондовой биржи (в том числе гарантийного фонда)
      8.3. Сведения о коммерческих организациях, в которых фондовая биржа владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
      8.4. Сведения о Биржевом совете (совете секции) фондовой биржи

            8.4.1 Сведения о порядке формирования и компетенции Биржевого совета (совета секции) фондовой биржи

            8.4.2. Информация о лицах, входящих в состав Биржевого совета (совета секции) фондовой биржи

            8.4.3. Сведения о размере вознаграждений, льгот и/или компенсации расходов, получаемых членами Биржевого совета (совета секции) фондовой биржи

      8.5. Иные сведения
IX. Приложения
      9.1. Бухгалтерский баланс на 30 сентября 2006 г. (в формате XLS)
      9.2. Отчет о прибылях и убытках за 9 месяцев 2006 г. (в формате XLS)
      9.3. Положение о Совете фондовой секции СПВБ (в формате DOC)

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, сведения о банковских счетах, об аудиторе, а также об иных лицах, подписавших отчет

1.1. Лица, входящие в состав органов управления фондовой биржи

Сведения о персональном составе совета директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи - Биржевом совете ЗАО СПВБ

Председатель Биржевого Совета ЗАО СПВБ:

№ п/п ФИО Год рождения
1. Шорин Владимир Александрович 1941

Члены Биржевого Совета ЗАО СПВБ:
№ п/п ФИО Год рождения
1. Бабичев Алексей Борисович 1971
2. Бойчевский Андрей Юрьевич 1973
3. Винокуров Александр Иванович 1970
4. Джикович Владимир Велийкович 1951
5. Есаян Армен Тигранович 1964
6. Корищенко Константин Николаевич 1958
7. Лотвинов Евгений Михайлович 1963
8. Мещеряков Геннадий Юрьевич 1971
9. Осеевский Михаил Эдуардович 1960
10. Потемкин Александр Иванович 1956
11. Реутов Владимир Григорьевич 1963
12. Савинская Надежда Алексеевна 1953
13. Угрюмова Елена Всеволодовна 1958
14. Филаретов Александр Юрьевич 1961

Сведения о персональном составе коллегиального исполнительного органа фондовой биржи (правления, дирекции) - Правлении ЗАО СПВБ

Члены Правления ЗАО СПВБ

№ п/п ФИО Год рождения
1. Филаретов Александр Юрьевич 1961
2. Дорофеев Александр Валерьевич 1975
3. Иванова Елена Николаевна 1957
4. Крункс Дмитрий Гарриевич 1960
5. Линев Сергей Александрович 1955
6. Микитюк Владимир Петрович 1961

Сведения о лице, занимающем должность (исполняющем функции) единоличного исполнительного органа фондовой биржи (директор, генеральный директор, президент) - Управляющем ЗАО СПВБ.

Управляющий ЗАО СПВБ

№ п/п ФИО Год рождения
1. Филаретов Александр Юрьевич 1961

к содержанию

1.2. Сведения об основных банковских счетах фондовой биржи

1 Полное и сокращенное фирменные наименования: Небанковская кредитная организация ЗАО "Петербургский расчетный центр", ЗАО "ПРЦ"
Место нахождения: 191011, Санкт-Петербург, ул. Садовая, д.12/23
Идентификационный номер налогоплательщика: 7831001704
Номер счета: 30401810200001800978
Тип счета: рублевый счет Участника РЦ ОРЦБ
БИК: 044030505
Корреспондентский счет: 30105810900000000505
2 Полное и сокращенное фирменные наименования: ГРКЦ ГУ Банка России, Санкт-Петербург
Место нахождения: 191038, Санкт-Петербург, наб. р. Фонтанки, д.70/72
Идентификационный номер налогоплательщика: 7825331045
Номер счета: 40701810500000000001
Тип счета: расчетный рублевый
БИК: 044030001
Корреспондентский счет: -

к содержанию

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) фондовой биржи

Полное фирменное наименование ООО "Аудиторско-экспертная компания "Балт-аудит-эксперт"
Сокращенное фирменное наименование ООО "Балт-аудит-эксперт"

Место нахождения аудиторской организации

198005, Санкт-Петербург, Московский пр., д.19
Номер телефона (812) 327-55-39
Номер факса (812) 713-01-12
Адрес электронной почты info@bae.ru
Лицензия на осуществление аудиторской деятельности:

-номер лицензии

-дата выдачи

-срок действия

-орган, выдавший указанную лицензию

Е 001878

30.09.2002 г.

до 30.09.2007 г.

Министерство финансов РФ

Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности

2005 финансовый год

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от фондовой биржи: нет

Информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с фондовой биржей (должностными лицами фондовой биржи):

существенных интересов, связывающих аудитора с ЗАО СПВБ, нет

Порядок выбора аудитора фондовой биржей:

Комитет Биржевого Совета СПВБ по аудиту вырабатывает рекомендации по выбору аудитора СПВБ, в том числе анализ его профессиональной квалификации и независимости, риска возникновения конфликта интересов, размера вознаграждения аудитора. Утверждение аудитора производится общим собранием акционеров СПВБ.

Порядок определения размера вознаграждения аудитора:

размер вознаграждения аудитора определяется Биржевым Советом СПВБ и фиксируется в соответствующем договоре.

Информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий:

в отчетном периоде работ, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий, не было.

Информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги:

отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги нет.

к содержанию

II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии фондовой биржи

2.1. Показатели финансово-экономической деятельности фондовой биржи

Наименование показателя

Методика расчета

на 30.09.2006г.

Стоимость чистых активов, тыс.руб. В соответствии с порядком, установленным Министерством финансов Российской Федерации и ФКЦБ России для акционерных обществ 389137,00
Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам, %

(Долгосрочные обязательства на конец отчетного периода + Краткосрочные

обязательства на конец отчетного периода)/Капитал и резервы на конец

отчетного периода х 100

65,24
Отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, % Краткосрочные обязательства на конец отчетного периода/Капитал и резервы на конец отчетного периода х 100 65,05
Покрытие платежей по обслуживанию долгов (Чистая прибыль за отчетный период + амортизационные отчисления за отчетный период - Дивиденды)/ (Обязательства, подлежавшие погашению в отчетном периоде + Проценты, подлежавшие уплате в отчетном периоде) 0,23
Уровень просроченной задолженности, % Просроченная задолженность на конец отчетного периода/(долгосрочные обязательства на конец отчетного периода + Краткосрочные обязательства на конец отчетного периода) х 100 -
Доля дивидендов в прибыли, % (Дивиденды / Чистая прибыль) х 100 -
Амортизация к объему выручки, % (Амортизационные отчисления за отчетный период / Чистая прибыль) х 100 4,42

Повышение таких показателей как "отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам", "отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам" за 3 квартал 2006 года объясняется спецификой работы СПВБ как валютной биржи – наличием остатков средств участников торгов иностранной валютой на валютном счете биржи для проведения расчетов по заключаемым сделкам. Просроченной задолженности биржи на конец отчетного периода нет.
Стоимость чистых активов ЗАО СПВБ за 3 квартал 2006 года возросла на 20421тыс. руб. Финансовое положение биржи устойчивое.

к содержанию

2.2. Обязательства фондовой биржи

2.2.1.Кредиторская задолженность

Наименование кредиторской задолженности
Срок наступления платежа
До одного года
Свыше одного года
на 30.09.2006
на 30.09.2006
Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками, руб. 247465671  
в том числе просроченная, руб. - Х
Кредиторская задолженность перед персоналом организации, руб. 1543310 -
в том числе просроченная, руб. - Х
Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами, руб. 3645436 -
В том числе просроченная, руб. - Х
Кредиты, руб. - -
В том числе просроченные, руб. - Х
Займы, всего, руб. - -
В том числе просроченные, руб. - Х
В том числе облигационные займы, руб. - -
В том числе просроченные облигационные займы, руб. - Х
Прочая кредиторская задолженность, руб. 496852 -
в том числе просроченная, руб. - Х
Итого, руб. 253151269  
в том числе итого просроченная, руб. - Х

к содержанию

2.2.2. Обязательства фондовой биржи по обеспечениям, предоставленным третьим лицам

Обязательства ЗАО СПВБ по обеспечениям, предоставленным третьим лицам: нет

2.2.3. Прочие обязательства фондовой биржи

Прочие обязательства ЗАО СПВБ, не отраженные в бухгалтерском балансе, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии ЗАО СПВБ, ее ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах: нет.

к содержанию

III. Подробная информация о фондовой бирже

3.1. История создания и развития фондовой биржи

3.1.1. Фирменное наименование фондовой биржи

Полное фирменное наименование Закрытое акционерное общество “Санкт-Петербургская Валютная Биржа”
Сокращенное фирменное наименование ЗАО СПВБ
Предшествующие наименования с 03.06.1992 по 19.12.1994 - закрытое акционерное общество “Санкт-Петербургская Валютная Биржа”;

с 19.12.1994 по 30.06.1996 - акционерное общество закрытого типа “Санкт-Петербургская Валютная Биржа”;

с 30.06.1996 по наст. время - закрытое акционерное общество “Санкт-Петербургская Валютная Биржа”

к содержанию

3.1.2. Сведения о государственной регистрации фондовой биржи как юридического лица

Орган, осуществивший регистрацию как юридического лица: Регистрационная Палата мэрии Санкт-Петербурга.
Дата регистрации: 3 июня 1992 г.

Регистрационный номер: 737.

Основной государственный регистрационный номер юридического лица: 1037843013812.

Дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации юридического лица: 22 января 2003 г.

к содержанию

3.1.3. Идентификационный номер налогоплательщика

Идентификационный номер налогоплательщика: 7825331045

3.1.4. Филиалы и представительства фондовой биржи

Филиалов и представительств ЗАО СПВБ не имеет.

3.2. Основная хозяйственная деятельность фондовой биржи

3.2.1. Основная хозяйственная деятельность фондовой биржи

Преобладающая и имеющая приоритетное значение для ЗАО СПВБ хозяйственная деятельность: деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, рынке иностранной валюты, рынке стандартных контрактов, денежном рынке.

 

на 30.09.2006г.

Доля доходов фондовой биржи от указанной основной хозяйственной деятельности в общем объеме реализации (работ, услуг), % 98,90

к содержанию

3.2.2. Основные виды оказываемых услуг и выполняемых работ, обеспечившие не менее 10% объема реализации (выручки ) фондовой биржи за отчетный период

Вид услуг и выполняемых работ

на 30.09.2006г.

Объем выручки от продажи продукции (работ, услуг), руб.

Доля от общего объема выручки, %

Комиссия по МКР 17162979 12,30
Комиссия по сделкам с ценными бумагами в фондовой секции СПВБ - -
Комиссия по сделкам с ценными бумагами на ФБ ММВБ, с использованием технического доступа через СПВБ 86293354 61,83
Оплата за технический доступ - -

Общая структура себестоимости ЗАО СПВБ

Наименование статьи затрат Отчетный период
на 30.09.2006г.
Сырье и материалы, % 1,47
Приобретенные комплектующие изделия, полуфабрикаты, % -
Работы и услуги производственного характера, выполненные сторонними организациями, % 50,07
Топливо, % 0,18
Энергия, % 0,16
Затраты на оплату труда, % 29,28
Проценты по кредитам, % -
Арендная плата, % 6,85
Отчисления на социальные нужды, % 4,41
Амортизация основных средств, % 3,06
Налоги, включаемые в себестоимость продукции, % 0,05

Прочие затраты (пояснить), %
амортизация по нематериальным активам, %
вознаграждения за рационализаторские предложения, %
добровольные страховые платежи, %
обязательное страховые платежи, %
представительские расходы, %
иное,%

4,47
-
-
1,72
0,50
0,61
1,64

Итого: затраты на производство и продажу продукции (работ, услуг) (себестоимость), % 100
Справочно: выручка от продажи продукции (работ, услуг), % к себестоимости 173,42

Новые виды услуг, имеющие существенное значение и предлагаемые ЗАО СПВБ на рынке ее основной деятельности, в отчетном периоде отсутствуют.

Бухгалтерская отчетность ЗАО СПВБ и расчеты, отраженные в настоящем пункте отчета подготовлены в соответствии с Федеральным законом от 21.11.1996г. № 129-ФЗ "О бухгалтерском учете" и Приказом Минфина РФ от 06.07.1999г. № 43н "Об утверждении положения по бухгалтерскому учету "Бухгалтерская отчетность организации" ПБУ 4/99 .

к содержанию

3.2.3. Клиринговые организации, осуществляющие клиринг по сделкам, совершенным на торгах на фондовой бирже.

Полное фирменное наименование клиринговой организации, осуществляющих клиринг по сделкам, совершенным на торгах на фондовой бирже: закрытое акционерное общество “Санкт-Петербургская Валютная Биржа”

Доля указанной клиринговой организации в общем объеме клиринга по сделкам, совершенным на торгах на фондовой бирже: 100%.

к содержанию

3.2.4. Рынки, на которых оказываются услуги фондовой биржей

Основные рынки, на которых фондовая биржа осуществляет свою деятельность:

Возможные факторы, которые могут негативно повлиять на оказываемые фондовой биржей услуги по организации торговли ценными бумагами, и возможные действия фондовой биржи по уменьшению такого влияния:

С целью обеспечения устойчивого функционирования на ЗАО СПВБ ведется работа по контролю и управлению рисками, возникающими как при осуществлении предпринимательской деятельности вообще, обусловленными спецификой биржевой деятельности в частности.

Реализация мер по управлению рисками должна обеспечивать возможность бесперебойного проведения операций участниками торгов и поддержание условий для функционирования биржи.

В своей деятельности биржа сталкивается со следующими основными видами рисков:

Кредитные риски

Кредитные риски могут привести к потерям в результате невозможности выполнения контрагентами своих обязательств. Эти риски относятся как к инвестированию собственных средств биржи, так и к расчетам между участниками торгов на бирже (расчетный риск).

Для управления этим видом рисков на бирже осуществляется анализ финансового состояния контрагентов, а также проводится регулярный сбор и анализ финансовой отчетности членов торговых секций.

Особое внимание уделяется минимизации рисков при проведении расчетов по итогам торгов. Для этого используются такие меры обеспечения исполнения контрагентами принятых на себя обязательств, как полная или частичная предоплата, установление лимитов открытых позиций, создание гарантийных фондов и применение расчетной схемы “поставка против платежа”.

Рыночные риски

Рыночные риски представляют собой риски потерь при неблагоприятном изменении процентных ставок, валютных курсов и цен на ценные бумаги. Для управления рыночными рисками на постоянной основе проводится мониторинг и анализ финансовых рынков.

Риски концентрации

Риски концентрации представляют собой риски потерь в результате слишком высокой концентрации вложений в тот или иной финансовый инструмент, слишком высокого риска на одного или группу связанных контрагентов, а также риск потерь как результат слишком больших вложений в тот или иной вид деятельности. Основным инструментом для управления рисками концентрации является диверсификация. Для снижения риска концентрации на одного или группу связанных контрагентов, на бирже проводится работа по расширению клиентской базы. Развитие новых перспективных направлений бизнеса позволяет снизить зависимость от отдельных сегментов рынка и отдельных финансовых инструментов.

Операционные риски

Операционные риски биржи связаны главным образом с ошибками персонала, а также техническими сбоями в торговых, клиринговых или расчетных системах. Для снижения рисков ошибок персонала разработаны должностные инструкции и система трудовых контрактов. Проводится повышение квалификации персонала, освоение современных технических средств и технологий обработки информации.

В целях снижения рисков сбоя в технических системах осуществляются следующие такие меры, как:

Организация торгов на ЗАО СПВБ базируется на применении современных электронных технологий. Основным техническим средством проведения торгов и расчетов являются электронные торговая система, расчетно-клиринговая и расчетная системы. Разработка и дальнейшее развитие программного обеспечения производится сотрудниками СПВБ.

Бизнес-риски

К бизнес-рискам биржи относятся общие предпринимательские риски, как-то налоговый риск, юридический риск, а также риск возникновения форс-мажорных обстоятельств.

Налоговый риск - это риск потерь вследствие изменений в налоговом законодательстве и сложившейся практики при применении налогового законодательства. Для его снижения осуществляется мониторинг изменений в налоговом законодательстве.

Юридический риск представляет собой риск потерь вследствие нарушений действующего законодательства. Для снижения юридического риска осуществляется юридическая экспертиза всех договоров и внутренних нормативных документов биржи, а также осуществляется мониторинг изменений в законодательстве, связанном с профессиональной деятельностью ЗАО СПВБ, как фондовой биржи и клиринговой организации.

Риск форс-мажорных обстоятельств представляет собой риск потерь, которые могут возникнуть вследствие природных катаклизмов, военных действий, краха или временного прекращения функционирования финансовых рынков. Меры, предпринимаемые биржей по его снижению, включают поддержание резервного центра, создание архива баз данных, взаимозаменяемость персонала, моделирование чрезвычайных ситуаций, разработка и утверждение планов действий в чрезвычайных ситуациях, а также проведение соответствующей подготовки персонала.

к содержанию

3.2.5. Сведения о наличии у фондовой биржи лицензий

Вид деятельности Деятельность фондовой биржи
Номер 078-08186-000001
Дата выдачи 16.12.2004
Срок действия 16.12.2007
Орган, выдавший лицензию Федеральная служба по финансовым рынкам

Вид деятельности Организация операций по купле и продаже иностранной валюты за рубли и проведение расчетов по заключенным сделкам в соответствии с действующим законодательством, регулирующим проведение валютных операций на территории Российской Федерации
Номер ВБ-02/92
Дата выдачи 23.07.1992
Срок действия не установлен
Орган, выдавший лицензию Центральный банк РФ

Вид деятельности Осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг
Номер 078-06050-000001
Дата выдачи 07.06.2002
Срок действия не установлен
Орган, выдавший лицензию Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Вид деятельности Осуществление клиринговой деятельности
Номер 078-06049-000010
Дата выдачи 07.06.2002
Срок действия не установлен
Орган, выдавший лицензию Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Вид деятельности Организация биржевой торговли по товарной секции стандартные контракты на территории Российской Федерации
Номер 101
Дата выдачи 16.12.1999
Срок действия не установлен
Орган, выдавший лицензию Комиссия по товарным биржам при Министерстве по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства

Вид деятельности Организация биржевой торговли по товарным секциям: энергоносители (нефть и нефтепродукты, газ и газовый конденсат); черные металлы; цветные металлы и сплавы; драгоценные металлы; строительные материалы; лес и лесоматериалы; сельскохозяйственная продукция; фармацевтическая продукция; промышленное оборудование и комплектующие; товары народного потребления
Номер 101 (дополнение)
Дата выдачи 23.06.2000
Срок действия не установлен
Орган, выдавший лицензию Комиссия по товарным биржам при Министерстве по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства

Вид деятельности Деятельность по техническому обслуживанию шифровальных средств, предназначенных для криптографической защиты информации, не содержащей сведений, составляющих государственную тайну, при ее обработке, хранении и передаче по каналам связи, в системе международного электронного финансового документооборота S.W.I.F.T.
Номер ЛФ/07-3205
Дата выдачи 02.10.2002
Срок действия не установлен
Орган, выдавший лицензию Федеральное агентство правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации

Вид деятельности Деятельность по предоставлению услуг в области шифрования информации, не содержащей сведений, составляющих государственную тайну, при ее обработке, хранении и передаче по каналам связи, в системе международного электронного финансового документооборота S.W.I.F.T.
Номер ЛФ/07-3206
Дата выдачи 02.10.2002
Срок действия не установлен
Орган, выдавший лицензию Федеральное агентство правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации

Вид деятельности Деятельность по техническому обслуживанию шифровальных средств, предназначенных для криптографической защиты информации, не содержащей сведений, составляющих государственную тайну, при ее обработке, хранении и передаче по каналам связи, в системах электронного документооборота ЗАО СПВБ
Номер ЛФ/07-4803
Дата выдачи 27.06.2003
Срок действия не установлен
Орган, выдавший лицензию Федеральное агентство правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации

Вид деятельности Деятельность по распространению шифровальных средств, предназначенных для защиты информации, не содержащей сведений, составляющих государственную тайну, при ее обработке, хранении и передачи по каналам связи, пользователям систем электронного документооборота ЗАО СПВБ
Номер ЛФ/07-4804
Дата выдачи 27.06.2003
Срок действия не установлен
Орган, выдавший лицензию Федеральное агентство правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации

Вид деятельности Деятельность по предоставлению услуг в области шифрования информации, не содержащей сведений, составляющих государственную тайну, в его системах электронного документооборота
Номер ЛФ/07-4805
Дата выдачи 27.06.2003
Срок действия не установлен
Орган, выдавший лицензию Федеральное агентство правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации

к содержанию

3.2.6. Совместная деятельность фондовой биржи

Совместная деятельность ЗАО СПВБ с другими организациями не осуществляется

3.3. Планы будущей деятельности фондовой биржи

Основными задачами деятельности СПВБ на рынке ценных бумаг являются:

В предстоящий период СПВБ планирует осуществлять свою деятельность по следующим направлениям:

3.4. Участие фондовой биржи в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях

Наименование организации Статус участия Срок участия
Ассоциация российских валютных бирж (АРВБ) Член Не определен
Международная ассоциация бирж СНГ (МАБ СНГ) Член Не определен
Ассоциация банков Северо-Запада Член Не определен
Российская ассоциация прямого и венчурного инвестирования (РАВИ) Ассоциированный член Не определен
Национальная Валютная Ассоциация Член Не определен

к содержанию

3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества фондовой биржи

Полное и сокращенное фирменное наименование Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Петербургский расчетный центр", ЗАО ПРЦ (PSC LTD)
Место нахождения 191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, 12/23
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к фондовой бирже Доля ЗАО СПВБ в уставном (складочном) капитале ЗАО ПРЦ составляет 50 %
Размер доли участия фондовой биржи в уставном капитале дочернего и/или зависимого общества, а в случае, когда дочернее или зависимое общество является акционерным обществом, - также доли обыкновенных акций дочернего или зависимого общества, принадлежащих фондовой бирже Доля ЗАО СПВБ в уставном (складочном) капитале (доля обыкновенных акций) ЗАО ПРЦ составляет 50 %
Размер доли участия дочернего и/или зависимого общества в уставном капитале фондовой биржи и доли обыкновенных акций фондовой биржи, принадлежащих дочернему и/или зависимому обществу Доля ЗАО ПРЦ в уставном (складочном) капитале (доля обыкновенных акций) ЗАО СПВБ составляет 0,59%
Описание основного вида деятельности общества Открытие и ведение счетов юридических лиц в рублях и иностранной валюте, расчетное обслуживание юридических лиц на организованном рынке ценных бумаг
Описание значения такого общества для деятельности фондовой биржи ЗАО ПРЦ является расчетной организацией ЗАО СПВБ по сделкам участников торгов на бирже

Состав Совета директоров ЗАО ПРЦ

ФИО Год рождения Доля указанного лица в уставном капитале, доля принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций ЗАО СПВБ
Председатель
Филаретов Александр Юрьевич 1961 Нет
Члены Совета
Баландин Константин Юрьевич 1966 Нет
Горяченков Алексей Анатольевич 1964 Нет
Дрёмин Николай Анатольевич 1960 Нет
Егоров Николай Викторович 1963 Нет
Желнова Елена Леонидовна 1965 Нет
Кокарев Илья Юрьевич 1969 Нет
Лотвинов Евгений Михайлович 1963 Нет
Медведев Сергей Борисович 1965 Нет

Состав коллегиального исполнительного органа - Правления ЗАО ПРЦ:

ФИО

Год рождения Доля указанного лица в уставном капитале, доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций ЗАО СПВБ
Желнова Елена Леонидовна 1965 Нет
Игнатьева Вера Григорьевна 1953 Нет

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа - Генеральный директор ЗАО ПРЦ

ФИО

Год рождения Доля указанного лица в уставном капитале, доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций ЗАО СПВБ
Желнова Елена Леонидовна 1965 Нет

к содержанию

Полное и сокращенное фирменное наименование Закрытое акционерное общество "Северо-Западное бюро кредитных историй", ЗАО "СЗБКИ"
Место нахождения 191023, Санкт-Петербург, ул.Садовая, д.21
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к фондовой бирже Доля ЗАО СПВБ в уставном (складочном) капитале ЗАО "СЗБКИ" составляет 40%
Размер доли участия фондовой биржи в уставном капитале дочернего и/или зависимого общества, а в случае, когда дочернее или зависимое общество является акционерным обществом, - также доли обыкновенных акций дочернего или зависимого общества, принадлежащих фондовой бирже Доля ЗАО СПВБ в уставном (складочном) капитале ЗАО "СЗБКИ" составляет 40%
Размер доли участия дочернего и/или зависимого общества в уставном капитале фондовой биржи и доли обыкновенных акций фондовой биржи, принадлежащих дочернему и/или зависимому обществу нет
Описание основного вида деятельности общества Обеспечение дополнительных условий снижения рисков кредитных организаций при работе с заемщиками юридическими и физическими лицами, путем формирования базы кредитных историй, характеризующие своевременность исполнения заемщиками своих обязательств по договорам займа (кредита) и других договоров, являющихся общедоступной базой данных для всех организаций, пользующихся услугами Общества.
Описание значения такого общества для деятельности фондовой биржи Обеспечение дополнительных условий снижения рисков кредитных организаций, в т.ч. членов СПВБ, при работе с заемщиками.

Состав Совета директоров ЗАО "Северо-Западное бюро кредитных историй"

ФИО Год рождения Доля указанного лица в уставном капитале, доля принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций ЗАО СПВБ
Председатель
Джикович Владимир Велийкович 1951 Нет
Члены Совета
Животов Сергей Константинович 1974 Нет
Жмакина Татьяна Станиславна 1967 Нет
Титов Виктор Васильевич 1945 Нет
Филаретов Александр Юрьевич 1961 Нет

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа - Генеральный директор директор ЗАО "Северо-Западное бюро кредитных историй"

ФИО

Год рождения Доля указанного лица в уставном капитале, доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций ЗАО СПВБ
Животов Сергей Константинович 1974 Нет

к содержанию

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств фондовой биржи, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств фондовой биржи

3.6.1. Основные средства.

Наименование группы объектов основных средств

на 30.09.2006г.

Первоначальная (восстановительная)

стоимость, руб.
Сумма начисленной амортизации, руб.
Здания
143639
6840
Передаточные устройства

798261

298964

Машины и оборудование

25640022

16856264

Транспортные средства
1935827
1248820
Инструмент
17885
10829
Хозяйственный инвентарь
2205134
1712904
Итого: 307407768 20134621

Способ начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных средств: линейный

Результаты переоценки основных средств и долгосрочно арендуемых основных средств в течение последнего завершенного финансового года: переоценка в течение последнего завершенного финансового года не осуществлялась.

Планы по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств фондовой биржи, и иных основных средств: существуют планы по приобретению основных средств (здание)

Факты обременения основных средств фондовой биржи: отсутствуют

к содержанию

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи

4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи

4.1.1. Прибыль и убытки

Наименование показателя Рекомендуемая методика расчета

на 30.09.2006г.

Выручка, руб. Общая сумма выручки от продажи товаров, продукции, работ, услуг) 139557420
Валовая прибыль, руб. Выручка - себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг (кроме коммерческих и управленческих расходов) 59081971

Чистая прибыль (нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)), руб.

Чистая прибыль (убыток) отчетного периода 55716550
Рентабельность собственного капитала, % (Чистая прибыль) / (Капитал и резервы - целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов - собственные акции, выкупленные у акционеров) х 100 14,32
Рентабельность активов, % (Чистая прибыль) / (Балансовая стоимость активов) х 100 8,67

Коэффициент чистой прибыльности, %

(Чистая прибыль) / (Выручка) х 100 39,92

Рентабельность продукции (продаж), %

(Прибыль от продаж) / (Выручка) х 100 42,34
Оборачиваемость капитала (Выручка) / (Балансовая стоимость активов - краткосрочные обязательства) 0.36
Сумма непокрытого убытка на отчетную дату, руб. Непокрытый убыток прошлых лет + непокрытый убыток отчетного года -
Соотношение непокрытого убытка на отчетную дату и валюты баланса (Сумма непокрытого убытка на отчетную дату) / (Балансовая стоимость активов) -

В результате финансово-хозяйственной деятельности ЗАО СПВБ за отчетный период получена прибыль. Рост размера чистой прибыли в 3 квартале 2006 года составил 26,9 процента от размера чистой прибыли, полученной во 2 квартале 2006 года

к содержанию

4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи фондовой биржей услуг, товаров, продукции, работ и прибыли (убытков) фондовой биржи от основной деятельности

Выручка ЗАО СПВБ от реализации услуг от основной деятельности в 3 квартале 2006 года практически не изменилась по сравнению со 2 кварталом текущего года. Снижение выручки от реализации услуг доступа к торгам на ФБ ММВБ было компенсировано ростом дохода от деятельности на валютном, фондовом, денежном рынках и рынке государственных ценных бумаг, где обороты торгов существенно выросли. Рост поступлений от оказания услуг на рынке государственных ценных бумаг был наиболее значимым – 132 % . Снижение выручки на рынке ценных бумаг ФБ ММВБ произошло на фоне роста торговых оборотов и было обусловлено снижением ставок комиссионных сборов от операций участников торгов.

к содержанию

4.2. Ликвидность фондовой биржи, достаточность капитала и оборотных средств

Наименование показателя Рекомендуемая методика расчета

на 30.09.2006г.

Собственные оборотные средства, тыс. руб. Капитал и резервы (за вычетом собственных акций, выкупленных у акционеров) - целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов - внеоборотные активы - долгосрочная дебиторская задолженность 313427
Индекс постоянного актива (Внеоборотные активы + долгосрочная дебиторская задолженность) / (Капитал и резервы (за вычетом собственных акций, выкупленных у акционеров) - целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов) 0,19
Коэффициент текущей ликвидности (Оборотные активы - долгосрочная дебиторская задолженность) / (Краткосрочные обязательства (не включая доходы будущих периодов)) 2,24
Коэффициент быстрой ликвидности (Оборотные активы - запасы - налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям - долгосрочная дебиторская задолженность) / (Краткосрочные обязательства (не включая доходы будущих периодов)) 2,23
Коэффициент автономии собственных средств (Капитал и резервы (за вычетом собственных акций, выкупленных у акционеров) - целевые финансирование и поступления + доходы будущих периодов) / (Внеоборотные активы + оборотные активы) 0,61

Собственные оборотные средства за 3 квартал 2006 года увеличились на 6,17 процента.

к содержанию

4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств фондовой биржи

4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств фондовой биржи

Структура и размер капитала фондовой биржи

Наименование показателя

на 30.09.2006 г.

Уставный капитал, тыс. руб.

3392

Добавочный капитал, тыс. руб.

30600

Резервный, образованный в соответствии с законодательством, тыс. руб.

75

Резервный, образованный в соответствии с учредительными документами, тыс. руб.

849

Прибыль прошлых лет, тыс. руб.

298504

Нераспределенная прибыль отчетного года, тыс. руб.

55717

ИТОГО, тыс. руб.

389137

к содержанию

Структура и размер оборотных средств

Наименование показателя

на 30.09.2006г.

Сырье, материалы и др. аналогичные ценности, тыс. руб.

195

Товары для перепродажи, тыс. руб..

25

Расходы будущих периодов, тыс. руб.

1199

Налог на добавленную стоимость, тыс. руб.

193

Дебиторская задолженность, тыс. руб.

27787

Краткосрочные финансовые вложения, тыс. руб.

213399

Денежные средства, тыс. руб.

324500

ИТОГО, тыс. руб.

567298

Источники финансирования оборотных средств фондовой биржи: собственные средства ЗАО СПВБ

Политика фондовой биржи по финансированию оборотных средств: осуществление финансирования оборотных средств за счет собственных источников, сформированных по результатам финансово-хозяйственной деятельности без привлечения заемных средств.
Факторы, которые могут повлечь изменение в политике финансирования оборотных средств и вероятность появления таких факторов: отсутствуют.

к содержанию

4.3.2. Финансовые вложения фондовой биржи, которые составляют 10 и более процентов всех финансовых вложений

Наименование показателя
на 30.09.2006г.
Долгосрочные финансовые вложения, тыс. руб.
65082
Краткосрочные финансовые вложения, тыс. руб.
213399
ИТОГО, тыс. руб.
278481
В том числе:

Депозиты, тыс. руб.
218839

к содержанию

4.3.3. Нематериальные активы фондовой биржи

N п/п

Наименование группы нематериальных активов

Полная стоимость, руб.
Величина начисленной амортизации,

руб.
1. Нематериальные активы

1682845

1661036

Итого, руб.:

1682845

1661036

Стандарты (правила) бухгалтерского учета, в соответствии с которыми представлена информация о нематериальных активах: ПБУ 14/2000, утвержденные приказом Минфина РФ №91н от 16.10.2000 г.

к содержанию

4.4. Сведения о политике и расходах фондовой биржи в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

Затраты на осуществление научно-технической деятельности за счет собственных средств: в отчетный период не осуществлялись.

к содержанию

4.5. Анализ тенденций развития российского организованного рынка ценных бумаг

Основные тенденции развития российского организованного рынка ценных бумаг

В настоящее время в России наиболее крупными торговыми площадками по объемам торгов акциями, корпоративными и субфедеральными (муниципальными) облигациями в собственной торговой системе являются ФБ ММВБ и биржи группы РТС. По итогам 3 квартала 2006 года объем торгов (по всем видам сделок) на ФБ ММВБ составил 5 360 млрд. руб., на рынках группы РТС - 123 млрд. руб. (в пересчете по среднеквартальному курсу доллара США).
По итогам 3 квартала 2006 года объем торгов ценными бумагами в собственной торговой системе СПВБ составил 8,2 млрд. руб.
В таблице показана динамика объема торгов на ведущих биржах РФ по итогам 3 квартала 2006 г. и 2 квартала 2006 г. Рассматриваются объемы торгов акциями, корпоративными и субфедеральными (муниципальными) облигациями по всем видам сделок. По итогам 3 квартала 2006 года более 95% объема торгов пришлось на ФБ ММВБ.

 

3 кв.2006г.

2 кв.2006г.

Отношение к 2 кв. 2006 г., раз

ФБ ММВБ

5 360 млрд. руб

5 122 млрд. руб

1,0

Группа РТС

Классический рынок

2,5 млрд. долл

4,9 млрд. долл

0,5

Биржевой рынок (НП "ФБ Санкт-Петербург")

49 млрд. руб.

410 млрд. руб.

0,1

Биржевой рынок (ОАО "ФБ РТС")*

4 млрд. руб.

7 млрд. руб.

0,6

Классический рынок облигаций

4 млрд. руб.

2 млрд. руб.

2,0

СПВБ

Собственная торговая система

8 млрд. руб.

10 млрд. руб.

0,8

Участие в торгах ФБ ММВБ

433 млрд. руб.

404 млрд. руб.

1,1

После либерализации биржевых торгов акциями "Газпрома" в начале 2006 года основной объем торгов акциями этого эмитента сосредоточился на ФБ ММВБ. Так, по итогам 3 квартала 2006 года объем рыночных сделок с акциями "Газпрома" на ФБ ММВБ составил 95% от совокупного объема рыночных сделок на всех биржах РФ. Это привело к существенному снижению объема торгов на биржевом рынке НП "ФБ Санкт-Петербург" в 3 квартале 2006 года

Основные конкуренты ЗАО СПВБ

К числу основных конкурентов ЗАО СПВБ на фондовом рынке относятся ведущие биржи России: ЗАО "ФБ ММВБ", Группа РТС (ОАО "ФБ РТС" и НП "ФБ РТС") и НП "ФБ Санкт-Петербург".

СПВБ, наряду с другими региональными валютными биржами, предоставляет своим участникам возможность использовать доступ на рынки ММВБ. В этом качестве ММВБ не рассматривается СПВБ как конкурент. В 3 квартале 2006 г. объем торгов участников, использующих доступ к торгам на ФБ ММВБ через СПВБ, составил 433 млрд. руб. (8,1% от совокупного объема сделок на ФБ ММВБ). Во втором квартале 2006 г., соответственно – 404 млрд. руб. (7,9%).

К основным факторам конкурентоспособности СПВБ можно отнести то обстоятельство, что биржа предоставляет своим участникам доступ на наиболее ликвидные и емкие рынки ММВБ, при этом развивая торги региональными и корпоративными облигациями эмитентов северо-западного региона России.

На рынке субфедеральных и муниципальных облигаций СПВБ в третьем квартале 2006 года основной оборот торгов пришелся на сделки с государственными именными облигациями Санкт-Петербурга. На рынке корпоративных облигаций СПВБ в 3 квартале 2006 года обращались облигации 11 эмитентов, представляющих северо-западный регион России. В числе наиболее ликвидных ценных бумаг следует отметить облигации ООО «Глобус-Лизинг Финанс» и машиностроительного завода «Арсенал», эмитенты которых последовательно проводят политику регулярного выпуска ценных бумаг.

Существенные события и факторы, которые могут улучшить результаты деятельности ЗАО СПВБ.

К числу важнейших событий и факторов, которые должны улучшить результаты деятельности СПВБ относится принятие законов и нормативных актов, направленных на совершенствование инфраструктуры фондового рынка РФ. Формирование таких институтов как центральный депозитарий и национальный клиринговый центр, несомненно, будет способствовать снижению рисков и издержек участников торгов, что позволяет надеяться на рост торговой активности.

Либерализация валютного законодательства должна привести к росту притока иностранного капитала, что открывает для российского фондового рынка перспективы к дальнейшему быстрому росту. Рост торговых оборотов ценными бумагами происходит на фоне стремительного увеличения количества частных инвесторов и активов институтов коллективного инвестирования, что также поддерживает положительную динамику фондовых индексов и привлекательность вложений в российские ценные бумаги. В долгосрочной перспективе позиции СПВБ должна укрепить проводимая сейчас работа по организации проведения на бирже размещений выпусков акций. Потенциал региональных предприятий в этой сфере значительно превышает их возможности в заимствованиях путем выпуска облигаций. Также ожидается дальнейшее развитие проекта организации денежного рынка на СПВБ за счет расширения состава участников торгов и спектра предлагаемых инструментов.

к содержанию

4.6. Сведения о размере дебиторской задолженности

Наименование дебиторской задолженности
Срок наступления платежа
До одного года
Свыше одного года
на 30.09.2006
на 30.09.2006
Дебиторская задолженность перед покупателями и заказчиками, руб.

11468735

-
в том числе просроченная, руб.

-

Х
Дебиторская задолженность по векселям к получению, руб.

-

-
в том числе просроченная, руб.

-

Х
Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал, руб.

-

-
в том числе просроченная, руб.

-

Х
Дебиторская задолженность по авансам выданным, руб.

2898177

-
в том числе просроченная, руб.

-

Х
Прочая дебиторская задолженность, руб.

13420471

-
в том числе просроченная, руб.

-

Х
Итого, руб.

27787383

-
в том числе итого просроченная, руб.

-

Х

к содержанию

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, органов фондовой биржи по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) фондовой биржи

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления фондовой биржи

Описание структуры органов управления фондовой биржи и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) фондовой биржи

Глава 7. Управление Биржей.

Статья 14. Общее собрание акционеров Биржи.

  1. Высшим органом управления Биржи является общее собрание акционеров, далее по тексту “Собрание”.
  2. Биржа ежегодно не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года обязана проводить годовые Собрания.
  3. Проводимые помимо годового Собрания являются внеочередными. Внеочередные Собрания проводятся по инициативе Биржевого Совета, по требованию Ревизионной комиссии (Ревизора), Аудитора, акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем 10% акций Биржи на дату предъявления требования.
  4. Биржевой Совет обязан принять решение о созыве внеочередного Собрания в случае:
    • Когда количество членов Биржевого Совета станет менее количества, составляющего кворум для проведения заседаний Биржевого Совета;
    • В случае досрочного прекращения полномочий Управляющего.
  5. Внеочередное Собрание, созываемое по требованию указанных в пункте 3 настоящей статьи лиц, а также по инициативе Биржевого Совета в установленных в пункте 4 настоящей статьи случаях должно быть проведено в течение 40 дней с момента принятия решения о его созыве.
  6. Компетенция Собрания:
    1. Внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава в новой редакции;
    2. Реорганизация Биржи;
    3. Ликвидация Биржи, назначение Ликвидационной комиссии, утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
    4. Определение количественного состава Биржевого Совета, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
    5. Определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
    6. Увеличение Уставного капитала Биржи путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
    7. Уменьшение Уставного капитала Биржи путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Биржей части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Биржей акций;
    8. Избрание Управляющего и досрочное прекращение его полномочий;
    9. Избрание членов Ревизионной комиссии (Ревизора) Биржи и досрочное прекращение их полномочий;
    10. Утверждение Аудитора Биржи
          10.1) Выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
    1. Утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Биржи, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Биржи по результатам финансового года ;
    2. Определение порядка ведения Собрания;
    3. Дробление и консолидация акций;
    4. Принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
    5. Принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных ст. 79 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
    6. Приобретение Биржей размещенных акций в установленных Федеральным законом “Об акционерных обществах” случаях;
    7. Принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
    8. Утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов управления Биржи;
    9. Установление размеров вознаграждений и компенсаций членам Биржевого Совета;
    10. Установление размера вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых членам Ревизионной комиссии (Ревизору) на основе рекомендации Биржевого Совета;
    11. Принятие решения о возмещении расходов по подготовке и проведению внеочередного Собрания акционерам - инициаторам его проведения;
    12. Определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения на Бирже;
    13. Принятие решения о проведении проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности СПВБ Ревизионной комиссией (Ревизором) и Аудитором;
    14. Решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”.
  7. Вопросы, отнесенные к компетенции Собрания, не могут быть переданы на решение исполнительным органам Биржи.
    Вопросы, отнесенные к компетенции Собрания, не могут быть переданы на решение Биржевому Совету.
  8. Собрание не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции в соответствии с настоящим Уставом и Федеральным законом “Об акционерных обществах”.
  9. Вопросы, предусмотренные подпунктами 4, 9-11 пункта 6 настоящей статьи обязательны для включения в повестку дня годового Собрания.
  10. Решение по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров, принимающих участие в Собрании, если для принятия решения настоящим Уставом и/или Федеральным законом “Об акционерных обществах” не установлено иное.
    Избрание членов Биржевого Совета осуществляется кумулятивным голосованием, при котором число голосов, принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в Биржевой Совет, и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами. Избранными в состав Биржевого Совета считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.
  11. Решение по вопросам, предусмотренным подпунктами 2, 6, 14, 16-18 пункта 6 настоящей статьи, принимается Собранием только по предложению Биржевого Совета.
  12. Решение по вопросам, предусмотренным подпунктами 1-3, 5, 16 пункта 6 настоящей статьи, принимается Собранием большинством в три четверти голосов акционеров, принимающих участие в Собрании.
  13. Порядок принятия решения по порядку ведения Собрания устанавливается в Положении об общем собрании акционеров, утверждаемом Собранием.
  14. Собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня Собрания, а также изменять повестку дня.
  15. Собрание может проводиться в следующих формах:
    1. В форме совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия по ним решений без предварительного направления (вручения) бюллетеней для голосования до проведения Собрания - очная форма;
    2. С предварительной отправкой (вручением) бюллетеней для голосования до проведения Собрания, когда каждый акционер имеет право выбора: участвовать в очной части Собрания (совместном присутствии акционеров) или принять участие в голосовании по вопросам повестки дня Собрания заочно - смешанная форма;
    3. Без совместного присутствия акционеров, с предварительной отправкой (вручением) бюллетеней для заочного голосования - заочная форма.
  16. Собрание, повестка дня которого включает вопросы об избрании Биржевого Совета, Ревизионной комиссии (Ревизора), утверждении Аудитора, а также вопросы, предусмотренные подпунктом 11 пункта 6 настоящей статьи, не может проводиться в заочной или смешанной форме. Решение об утверждении Аудитора принимается с учетом рекомендаций Биржевого Совета.
  17. Созыв годового и внеочередных Собраний осуществляет Биржевой Совет.
    Внеочередное Собрание может быть созвано лицами, требующими его созыва, если в течение 5 (Пяти) дней с даты предъявления такого требования Биржевой Совет не примет решение о созыве внеочередного Собрания или примет решение об отказе от его созыва.
  18. Список лиц, имеющих право на участие в Собрании, составляется на основании данных Реестра Биржи. Дата составления списка определяется Биржевым Советом и не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении Собрания и более чем за 50 дней до даты проведения Собрания, а в случае проведения Собрания в заочной форме - не менее чем за 45 дней до даты окончания срока приема бюллетеней.
  19. Право на участие в Собрании осуществляется акционером в лице своего представителя. Представитель акционера на Собрании действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления, уставе юридического лица, либо доверенности, составленной в письменной форме. При этом доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе, и должна быть оформлена в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 Гражданского Кодекса Российской Федерации. Акционер вправе в любое время заменить своего представителя на Собрании.
  20. Сообщение о проведении Собрания осуществляется путем направления (заказным письмом) каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Собрании, уведомления или вручением письменного уведомления каждому из указанных лиц под роспись не позднее, чем за 20 дней до даты проведения Собрания, а в случае если повестка дня Собрания содержит вопрос о реорганизации Биржи не позднее, чем за 30 дней до даты проведения Собрания.
  21. Подготовка, созыв и проведение Собраний осуществляется в порядке, установленном Федеральным законом “Об акционерных обществах”, настоящим Уставом и Положением об общем собрании акционеров Биржи. Дополнительные требования к порядку подготовки, созыву и проведению Собраний могут быть установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
  22. Акционеры, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2% акций Биржи, вправе внести вопросы в повестку дня годового Собрания и выдвинуть кандидатов в Биржевой Совет, Управляющие, если вопрос о его избрании включен в повестку дня Собрания, Ревизионную комиссию (Ревизоры), число которых не может превышать количественного состава соответствующего органа. Такие предложения должны поступить на Биржу не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года. Полученные предложения должны быть рассмотрены Биржевым Советом не позднее 5 дней по окончании установленного в настоящем пункте срока для их внесения в повестку дня Собрания. Решение об утверждении Аудитора Биржи принимается с учетом рекомендаций Биржевого Совета. Предложения о выдвижении кандидатов в органы Биржи должны содержать необходимую информацию, дающую уверенность в соответствии кандидата требованиям, предъявляемым к членам органа, в состав которого они выдвигаются, а также письменное согласие кандидата на выдвижение. Перечень необходимой информации устанавливается в Положении об общем собрании акционеров Биржи. Непредставление или представление неполной информации, а также отсутствие письменного согласия кандидата являются основанием для отказа во включении кандидата в список для голосования.
  23. Биржевой Совет не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных акционерами для включения в повестку дня Собрания, в том числе внеочередного, и формулировки решений по таким вопросам.
  24. Биржевой Совет вправе по своему усмотрению включать в повестку дня Собрания любые вопросы, решение которых относится к компетенции Собрания, а также кандидатов в список кандидатур в случае их отсутствия или недостаточного количества.
  25. Собрание правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций Биржи.
  26. Принявшими участие в Собрании считаются акционеры, представители которых зарегистрировались для участия в нем, и акционеры, бюллетени которых получены не позднее двух дней до даты проведения Собрания, а в случае проведения Собрания в заочной форме - до даты окончания приема бюллетеней, устанавливаемой Биржевым Советом.
  27. При отсутствии кворума для проведения годового Собрания должно быть, а для проведения внеочередного Собрания может быть проведено повторное Собрание с той же повесткой дня. Повторное Собрание правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности не менее чем 30% голосующих акций.
  28. При проведении повторного Собрания менее чем через 40 дней после несостоявшегося Собрания лица, имеющие право на участие в повторном Собрании, определяются в соответствии со списком лиц, имевших право на участие в несостоявшемся Собрании.
    Предложения о выдвижении кандидатов в органы Биржи должны содержать необходимую информацию, дающую уверенность в соответствии кандидата требованиям, предъявляемым к членам органа, в состав которого они выдвигаются, а также письменное согласие кандидата на выдвижение. Перечень необходимой информации устанавливается в Положении об общем собрании акционеров Биржи. Непредставление или представление неполной информации, а также отсутствие письменного согласия кандидата являются основанием для отказа во включении кандидата в список для голосования.
  29. Собрание ведет Председатель Биржевого Совета. В случае его отсутствия Собрание ведет заместитель Председателя Биржевого Совета, а при отсутствии обоих -один из членов Биржевого Совета.
  30. Голосование на Собрании осуществляется по принципу “одна голосующая акция - один голос”.
  31. Голосование по вопросам повестки дня Собрания может осуществляться поднятием руки и/или бюллетенями для голосования.
  32. Бюллетень для голосования на Собрании, проводимого в очной форме должен быть вручен под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в данном Собрании (его представителю), при регистрации. Бюллетень для голосования на Собрании, проводимого в смешанной или заочной форме должен быть направлен заказным почтовым отправлением или вручен под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в данном Собрании, не позднее, чем за 20 (Двадцать) дней до даты окончания срока приема бюллетеней.
    Состав информации, содержащейся в бюллетене для голосования на Собрании, должен соответствовать требованиям статьи 60 Федерального закона “Об акционерных обществах”. Дополнительные требования к информации, содержащейся в бюллетене для голосования на Собрании, могут быть установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  33. Не позднее 15 (Пятнадцати) дней после закрытия Собрания или даты окончания приема бюллетеней составляется протокол об итогах голосования и протокол Собрания.
  34. Решения, принятые Собранием, а также итоги голосования оглашаются на Собрании, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся не позднее 10 (Десяти) дней после составления протокола об итогах голосования в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список, имеющих право на участие в данном Собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении Собрания.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 15. Биржевой Совет (Совет Директоров).

  1. Биржевой Совет осуществляет общее руководство деятельностью Биржи, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Собрания.
  2. Членам Биржевого Совета в период исполнения ими своих обязанностей может выплачиваться вознаграждение и/или могут компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов Биржевого Совета. Размер и порядок выплаты вознаграждений и/или компенсаций устанавливаются Собранием.
  3. Компетенция Биржевого Совета:
    1. Определение приоритетных направлений деятельности Биржи;
    2. Созыв годового и внеочередного Собраний за исключением случаев, предусмотренных абзацем 2 пункта 17 статьи 14 настоящего Устава;
    3. При подготовке к проведению Собрания определяет:
      • Форму проведения Собрания (очное, заочное, смешанное);
      • Дату, место, время проведения Собрания акционеров и в случае проведения Собрания в заочной или смешанной форме почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, и дату окончания приема бюллетеней для голосования;
      • Дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Собрании;
      • Повестку дня Собрания;
      • Порядок сообщения акционерам о проведении Собрания;
      • Перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и порядок её предоставления;
      • Форму и текст бюллетеня для голосования в случае голосования бюллетенями.
    4. Рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
    5. Образование коллегиального исполнительного органа Биржи и досрочное прекращение его полномочий;
    6. Рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии (Ревизору) вознаграждений и компенсаций;
    7. Предложение в повестку дня Собрания вопросов, указанных в п. 2, 6, 8, 14, 16-18 пункта 6 статьи 14 настоящего Устава;
    8. Использование Резервного фонда Биржи;
    9. Размещение облигаций, не конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, не конвертируемых в акции;
    10. Принятие решения о приобретении размещенных обществом акций, в соответствии с п. 2 ст. 72 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
    11. Утверждение отчета об итогах приобретения акций в целях уменьшения размера уставного капитала;
    12. Приобретение размещенных Биржей акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;
    13. Определение лица, уполномоченного подписать договор от имени Биржи с Управляющим;
    14. Принятие решения о приостановлении полномочий Управляющего и/или об образовании временного единоличного исполнительного органа Биржи - исполняющего обязанности Управляющего, и о проведении внеочередного Собрания для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий Управляющего и о выборах нового Управляющего;
    15. Утверждение внутренних документов Биржи, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции Собрания или исполнительных органов Биржи;
    16. Создание и ликвидация филиалов, открытие и ликвидация представительств Биржи, утверждение положений о филиалах и представительствах, внесение в них изменений и дополнений;
    17. Внесение в настоящий Устав изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Биржи и их ликвидацией;
    18. Принятие во всякое время решения о проверке финансово-хозяйственной деятельности Биржи;
       18.1) Утверждение внутренних процедур Биржи по управлению рисками, обеспечение соблюдения, анализ эффективности и совершенствование таких процедур.
       18.2) Предоставление Собранию рекомендаций по выбору Аудитора Биржи, определение размера оплаты его услуг и анализ их качества, введение при необходимости любых ограничений в отношении объема аудиторских услуг и/или доступа Аудитора к информации Биржи.
       18.3) Назначение корпоративного секретаря Биржи.
    1. Предварительное утверждение годового отчета Биржи;
    2. Определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения на Бирже;
    3. Одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона “Об акционерных обществах”;
    4. Одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона “Об акционерных обществах”;
    5. Вынесение на решение Собрания вопроса о добровольной ликвидации Биржи и назначении ликвидационной комиссии;
    6. Определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;
    7. Создание Совета Биржевой секции;
    8. Утверждение перечня информации, относящейся к коммерческой тайне Биржи;
    9. Иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом “Об акционерных обществах”.
  4. Вопросы, отнесенные к компетенции Биржевого Совета, не могут быть переданы на решение исполнительным органам Биржи.
  5. Решение об одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов балансовой стоимости активов Биржи, принимается членами Биржевого Совета единогласно без учёта голосов выбывших членов Биржевого Совета.
  6. Решение по вопросу, предусмотренному подпунктом 14 пункта 3 настоящей статьи, принимается Биржевым Советом большинством в три четверти голосов избранных в его состав без учета голосов выбывших членов Биржевого Совета.
  7. Решение по вопросу, предусмотренному подпунктом 25 пункта 3 настоящей статьи, принимается Биржевым Советом только по предложению Правления.
  8. Члены Биржевого Совета избираются Собранием на срок до следующего годового Собрания. Если годовое Собрание не было проведено в установленные п. 2 статьи 14 настоящего Устава сроки, полномочия Биржевого Совета прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового Собрания.
    Лица, избранные в состав Биржевого Совета могут переизбираться неограниченное число раз.
    Собрание вправе принять решение о досрочном прекращении полномочий только в отношении всех членов Биржевого Совета.
  9. Членом Биржевого Совета может быть только физическое лицо, имеющее знания и/или достаточный опыт исполнения административно-управленческих функций, опыт работы на финансовых рынках и/или в органах управления.
    Члены Правления не могут составлять более одной четвертой состава Биржевого Совета. Управляющий не может быть одновременно председателем Биржевого Совета. Члены Ревизионной комиссии (Ревизор) не могут являться членами Биржевого Совета.
  10. Количественный состав Биржевого Совета устанавливается решением Собрания и не может быть менее пяти и более пятнадцати человек.
  11. Председатель Биржевого Совета и заместитель Председателя Биржевого Совета избираются членами Биржевого Совета из их числа большинством голосов от общего числа членов Биржевого Совета. Члены Биржевого Совета вправе в любое время переизбрать Председателя Биржевого Совета и/или заместителя Председателя Биржевого Совета большинством голосов от общего числа членов Биржевого Совета.
  12. Председатель Биржевого Совета:
    • Организует работу Биржевого Совета;
    • Созывает заседания Биржевого Совета;
    • Председательствует на заседаниях Биржевого Совета;
    • Организует ведение протокола на заседаниях Биржевого Совета;
    • Председательствует на Собраниях.
      В случае отсутствия Председателя Биржевого Совета его функции осуществляет заместитель Председателя Биржевого Совета, а в случае отсутствия обоих - один из членов Биржевого Совета по решению его членов
  13. Заседания Биржевого Совета созываются Председателем Биржевого Совета:
    • По его собственной инициативе;
    • По требованию члена Биржевого Совета
    • По требованию Ревизионной комиссии (Ревизора) или Аудитора;
    • По требованию Управляющего и/или Правления Биржи.
  14. Порядок созыва и проведения заседаний Биржевого Совета устанавливается внутренним документом Биржи - Положением о Биржевом Совете, утверждаемым Собранием.
  15. Заседания Биржевого Совета могут проводиться в очной, заочной и смешанной форме по решению Председателя Биржевого Совета.
  16. Заседание Биржевого Совета правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие не менее половины членов Биржевого Совета.
    Если число членов Биржевого Совета становится менее половины количественного состава Биржевого Совета, то его полномочия прекращаются, кроме полномочия по созыву Собрания.
  17. Решения на заседании Биржевого Совета принимаются большинством голосов участвующих в нем членов Биржевого Совета. При равенстве голосов голос Председателя Биржевого Совета является решающим.
  18. При решении вопросов на заседании Биржевого Совета каждый его член обладает одним голосом. Передача права голоса членом Биржевого Совета иному лицу, в том числе другому члену Биржевого Совета, не допускается.
  19. На заседании Биржевого Совета ведется протокол. Протокол заседания Биржевого Совета составляется не позднее трех дней после его проведения.
    В протоколе заседания указываются:
    • Место и время его проведения;
    • Лица, присутствующие на заседании;
    • Повестка дня заседания;
    • Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;
    • Принятые решения.
      Протокол заседания Биржевого Совета подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 16. Исполнительные органы Биржи.

  1. Руководство текущей деятельностью Биржи осуществляют исполнительные органы Биржи. На Бирже действуют единоличный исполнительный орган (Управляющий) и коллегиальный исполнительный орган (Правление). Исполнительные органы Биржи подотчетны Биржевому Совету и Собранию.
  2. К компетенции Правления относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Биржи, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Собрания или Биржевого Совета. В рамках своей компетенции Правление обеспечивает выполнение решений Собрания и Биржевого Совета.
  3. Правление образуется Биржевым Советом. Количественный состав и срок полномочий Правления определяется Биржевым Советом. Членами Правления, как правило, являются руководители ведущих подразделений и служб Биржи. В состав Правления по должности входят:
    • Управляющий;
    • Заместители Управляющего;
    • Главный бухгалтер.
  4. С каждым членом Правления заключается договор. От имени Биржи договор подписывается Председателем Биржевого Совета или лицом, уполномоченным Биржевым Советом.
  5. Правление действует на основании настоящего Устава и утверждаемого Собранием Положения о Правлении. Председателем Правления по должности является Управляющий.
  6. Биржевой Совет вправе в любое время прекратить полномочия любого из членов Правления, расторгнуть с ними договор и образовать новый состав Правления. Прекращение полномочий члена Правления не влечет за собой увольнения, если иное не установлено в договоре.
  7. Совмещение членами Правления должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия Биржевого Совета.
  8. Кворум для проведения заседания Правления составляет половину от числа избранных членов Правления. В случае если количество членов Правления становится менее количества, составляющего указанный кворум, Биржевой Совет обязан избрать новый состав Правления.
  9. Проведение заседаний Правления организует Управляющий. На заседании Правления ведется протокол. Протокол заседания Правления предоставляется членам Биржевого Совета, Ревизионной комиссии (Ревизору) и Аудитору Биржи по их требованию.
  10. Все решения принимаются Правлением простым большинством голосов от числа членов Правления, присутствующих на заседании. Передача права голоса членом Правления иному лицу, в том числе другому члену Правления, не допускается. При равенстве голосов голос Управляющего является решающим.
  11. Управляющий избирается годовым Собранием сроком не более чем на три года из числа кандидатур, выдвинутых акционерами и Биржевым Советом. Управляющий может переизбираться неограниченное число раз.
  12. С Управляющим заключается договор. От имени Биржи договор подписывается Председателем Биржевого Совета или лицом, уполномоченным Биржевым Советом.
  13. Управляющий решает все вопросы текущей деятельности Биржи, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Собрания, к компетенции Биржевого Совета или Правления.
  14. Права и обязанности Управляющего по осуществлению руководства текущей деятельностью Биржи определяются правовыми актами РФ, настоящим Уставом и договором.
  15. Управляющий:
    • Без доверенности действует от имени Биржи;
    • Распоряжается имуществом Биржи в пределах, установленных настоящим Уставом и действующим законодательством;
    • Утверждает правила, процедуры и другие внутренние документы Биржи, определяет организационную структуру Биржи, за исключением документов, утверждаемых Собранием, Биржевым Советом и Правлением;
    • Подписывает все документы, утверждаемые Правлением;
    • Выдает доверенности от имени Биржи;
    • Утверждает штатное расписание и Положение о персонале Биржи, филиалов и представительств;
    • Принимает на работу и увольняет с работы сотрудников Биржи, в том числе своих заместителей, главного бухгалтера, руководителей подразделений, филиалов и представительств;
    • Поощряет сотрудников Биржи, а также налагает на них взыскания;
    • Организует бухгалтерский учет и отчетность;
    • Открывает в банках расчетный, валютный и другие счета Биржи, заключает договоры и совершает иные сделки;
    • Решает иные вопросы текущей деятельности Биржи.
  16. Заместитель (заместители) Управляющего назначаются Управляющим и возглавляют направления работы Биржи в соответствии с распределением обязанностей, утверждаемым Управляющим. При отсутствии Управляющего, а также в иных случаях, когда Управляющий временно не может выполнять свои функции, его функции выполняет заместитель (один из заместителей).
  17. Собрание вправе в любой момент досрочно прекратить полномочия Управляющего. Прекращение полномочий Управляющего не влечет за собой увольнения, если иное не установлено в договоре.
  18. Биржевой Совет вправе в любое время приостановить полномочия Управляющего и образовать временный единоличный исполнительный орган (исполняющий обязанности Управляющего).
  19. В случае если Управляющий не может исполнять свои обязанности, Биржевой Совет вправе принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа (исполняющего обязанности Управляющего).
  20. Исполняющий обязанности Управляющего осуществляет руководство текущей деятельностью Биржи в пределах компетенции Управляющего. Решением Биржевого Совета компетенция исполняющего обязанности Управляющего может быть ограничена.
  21. Исполняющий обязанности Управляющего действует до момента избрания нового Управляющего.

к содержанию

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи

Состав Биржевого Совета (Совета директоров) ЗАО СПВБ:

Фамилия, имя, отчество Бабичев Алексей Борисович
Год рождения 1971
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1996 - наст. время

Наименование организации: ОАО "Балтийский Банк"

Должность: заместитель Директора Дирекции "Казначейство"

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Бойчевский Андрей Юрьевич
Год рождения 1973
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1998 - 2001
Наименование организации: ЗАО "Брокерская фирма "Ленстройматериалы"
Должность: Генеральный директор

Период: 2001 – наст. время (по совместительству)
Наименование организации: ЗАО "Брокерская фирма "Ленстройматериалы"
Должность: Первый Заместитель Генерального директора

Период: 2001 - 2004
Наименование организации: ОАО "Производственное объединение "Ленстройматериалы"
Должности: Заместитель Председателя Правления, Заместитель Генерального директора

Период: 2004 - наст. время
Наименование организации: ОАО "Витабанк"
Должность: Советник Председателя Правления, Председатель Правления

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Винокуров Александр Иванович
Год рождения 1970
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - наст. время
Наименование организации: КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО)
Должность: Председатель Правления

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Джикович Владимир Велийкович
Год рождения 1951
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1996 - наст. время
Наименование организации: Ассоциация банков Северо-Запада
Должность: Президент

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Есаян Армен Тигранович
Год рождения 1964
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - 16.12. 2005 г.
Наименование организации: ОАО "МДМ-Банк Санкт-Петербург"
Должность: Директор Управления дилинга - главный дилер Дирекции "Казначейство", Заместитель директора Инвестиционной дирекции, Директор Инвестиционной дирекции

Период: 19.12.2005 г. - наст. время
Наименование организации: ОАО "Международный банк Санкт-Петербурга"
Должность: Начальник Департамента Торговых Операций и Казначейства

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Корищенко Константин Николаевич
Год рождения 1958
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - 2001
Наименование организации: НП "Фондовая биржа "РТС"
Должность: Президент

Период: 2001 - 2002
Наименование организации: ЗАО "ИК "Тройка Диалог"
Должность: Управляющий директор

Период: 2002 - наст. время
Наименование организации: Центральный банк Российской Федерации
Должность: Заместитель Председателя

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Лотвинов Евгений Михайлович
Год рождения 1963
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - 2003
Наименование организации: ОАО "Международный банк Санкт-Петербурга"
Должность: Вице-президент

Период: 2003 – 15.08.2006
Наименование организации: ОАО "Промышленно-строительный банк"
Должность: Первый Заместитель Председателя Правления

Период: 16.08.2006 г.- наст. время
Наименование организации: ЗАО «ПСБ-Капитал»
Должность: Президент

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Мещеряков Геннадий Юрьевич
Год рождения 1971
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1999 - 2002
Наименование организации: ЗАО "Артур Андерсен"
Должности: Старший менеджер отдела аудита организаций финансового рынка, Директор

Период: 2002 - 2002
Наименование организации: АБ газовой промышленности "Газпромбанк" (ЗАО)
Должности: Советник Председателя Правления, Заместитель Председателя Правления

Период: 2002 - 2004
Наименование организации: ОАО "Международный банк Санкт-Петербурга"
Должность: Вице-Президент - Финансовый директор

Период: 2004 - наст. время
Наименование организации: Межрегиональный коммерческий банк развития связи и информатики (ОАО)
Должность: Президент Банка, Член Совета директоров Банка

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Осеевский Михаил Эдуардович
Год рождения 1960
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1999 - 2003
Наименование организации: ОАО "Промышленно-строительный банк"
Должность: Первый Заместитель Председателя Правления

Период: 2003 - наст. время
Наименование организации: Правительство Санкт-Петербурга
Должность: Вице-Губернатор

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Потемкин Александр Иванович
Год рождения 1956
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - 2002
Наименование организации: АКБ "Международная Финансовая Компания" (ЗАО)
Должность: Первый заместитель Председателя Правления

Период: 2002 - 2003
Наименование организации: ОАО АКБ "РОСБАНК"
Должность: Заместитель Председателя Правления

Период: 2003 - наст. время
Наименование организации: ЗАО "Московская межбанковская валютная биржа"
Должность: Президент

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Реутов Владимир Григорьевич
Год рождения 1963
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период:2001 – настоящее время
Наименование организации: ОАО "Банк "Санкт-Петербург"
Должность: Заместитель Председателя Правления, директор Казначейства

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Савинская Надежда Алексеевна
Год рождения 1953
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1996 - наст. время
Наименование организации: Главное управление Центрального банка Российской Федерации (Банка России) г. Санкт-Петербург
Должность: Начальник

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет


Фамилия, имя, отчество Угрюмова Елена Всеволодовна
Год рождения 1958
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2001 – 29.05.2006
Наименование организации: ОАО "МДМ-Банк Санкт-Петебург"
Должность: Заместитель Председателя Правления

Период:30.05.2006 – 31.07.2006
Наименование организации: филиал АКБ «Московский Деловой Мир» в г. Санкт-Петербурге
Должность: Советник Управляющего филиалом

Период: 01.08.2006 – 30.09.2006
Наименование организации: АКБ "Кредит-Москва" (ОАО)
Должность: Советник директора Банка

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Филаретов Александр Юрьевич
Год рождения 1961
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1999 - наст. время
Наименование организации: ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Должность: Управляющий

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Шорин Владимир Александрович
Год рождения 1941
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1978 - наст. время
Наименование организации: Акционерный коммерческий Сберегательный банк РФ (Сбербанк России), ОАО Северо-Западный банк
Должность: Председатель банка, Председатель Правления, Советник Председателя Северо-Западного банка Сбербанка РФ

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Состав Правления ЗАО СПВБ:

Фамилия, имя, отчество Филаретов Александр Юрьевич
Год рождения 1961
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1999 - наст. время
Наименование организации: ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Должность: Управляющий

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Дорофеев Александр Валерьевич
Год рождения 1975
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1999 - 2003
Наименование организации: ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Должность: прикладной программист

Период: 10.02.2003 - 30.09.2003
Наименование организации: ЗАО "Матрикс"
Должность: начальник отдела информационных технологий, директор по информационным технологиям

Период: 01.10.2003 - 29.09.2004
Наименование организации: ООО "Би-Эр-Би"
Должность: генеральный директор

Период: 01.10.2004 - 04.10.2005
Наименование организации: ООО "Пластэк"
Должность: директор отдела информационных технологий

Период: 07.10.2005 - наст. время
Наименование организации: ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Должность: Заместитель Управляющего - начальник отдела разработки расчетно-клиринговых систем

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Иванова Елена Николаевна
Год рождения 1957
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1992 - наст. время
Наименование организации: ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Должность: Главный бухгалтер

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет


Фамилия, имя, отчество Крункс Дмитрий Гарриевич
Год рождения 1960
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1997 - наст. время
Наименование организации: ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Должность: системный программист, начальник отдела технической поддержки, Заместитель Управляющего - начальник отдела технической поддержки (с 10.10.2005.)

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Линев Сергей Александрович
Год рождения 1955
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1996 - наст. время
Наименование организации: ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Должность: Начальник информационно-аналитического отдела, Заместитель Управляющего - начальник информационно-аналитического отдела, контролер

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Микитюк Владимир Петрович
Год рождения 1961
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1994 - наст. время
Наименование организации: ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Должность: Начальник отдела муниципальных ценных бумаг, начальник отдела организации торгов, начальник фондового отдела, Заместитель Управляющего - начальник фондового отдела

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

к содержанию

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления фондовой биржи

Размер вознаграждений, льгот и/или компенсации расходов, которые были выплачены в 2006 году (последнем завершенном финансовом году)

Виды вознаграждений
Суммарный размер, тыс. руб.
Годовое вознаграждение членов Биржевого Совета
3250,0
Совокупный доход Управляющего и членов Правления
11629,7

 

к содержанию

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи

Описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) ЗАО СПВБ:

Глава 9. Контроль над финансово-хозяйственной деятельностью Биржи.

Статья 18. Ревизионная комиссия (Ревизор).

  1. Контроль над финансово-хозяйственной деятельностью Биржи осуществляет Ревизионная комиссия (Ревизор).
  2. Членам Ревизионной комиссии (Ревизору) в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждения и/или компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими своих обязанностей. Размеры и порядок выплаты таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением Собрания.
  3. Ревизионная комиссия (Ревизор) вправе: Осуществлять проверку (ревизию) финансово-хозяйственной деятельности Биржи по итогам деятельности за год, а также во всякое время по собственной инициативе, решению Собрания, Биржевого Совета или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами акций Биржи;
    • Требовать от лиц, занимающих должности в органах управления Биржи, документы о финансово-хозяйственной деятельности Биржи;
    • Требовать созыва внеочередного Собрания;
    • Требовать созыва заседания Биржевого Совета;
    • Подтверждать достоверность данных, включаемых в годовые отчеты Биржи, годовую бухгалтерскую отчетность.
  4. Компетенция и порядок деятельности Ревизионной комиссии (Ревизора) определяется Положением о Ревизионной комиссии (Ревизоре), утверждаемым Собранием.
  5. Члены Ревизионной комиссии (Ревизор) избираются Собранием на срок до следующего годового Собрания.
    Лица, избранные в Ревизионную комиссию (Ревизором) могут переизбираться неограниченное число раз.
    Собрание вправе досрочно прекратить полномочия Ревизионной комиссии (Ревизора).
  6. Члены Ревизионной комиссии (Ревизор) не могут одновременно являться членами Биржевого Совета, а также занимать иные должности в органах управления Биржи.
  7. Ревизионная комиссия (Ревизор) обязана потребовать созыва внеочередного Собрания, если возникла серьезная угроза интересам Биржи.
  8. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Биржи Ревизионная комиссия (Ревизор) или Аудитор составляет заключение, в котором должны содержаться:
    • Подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и иных финансовых документах Биржи.
    • Информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельность

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 19. Аудитор Биржи.

  1. Для проверки финансово-хозяйственной деятельности Биржи Собрание назначает Аудитора. Аудитором Биржи может быть гражданин или аудиторская организация, обладающие соответствующей лицензией. Аудитор осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Биржи в соответствии с правовыми актами Российской Федерации на основании заключаемого между Биржей и Аудитором договора.
  2. Аудитор Биржи утверждается годовым Собранием. Размер оплаты услуг Аудитора определяется Биржевым Советом.

Служба внутреннего аудита в структуре ЗАО СПВБ не предусмотрена.

Внутренними документами, устанавливающими правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской ) информации в ЗАО СПВБ, являются:

-Перечень мер, направленных на неправомерное использование служебной информации ЗАО СПВБ,

-Положение о структурном подразделении ЗАО СПВБ по обеспечению надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией,

-Инструкция о внутреннем контроле на ЗАО СПВБ.

к содержанию

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи

Фамилия, имя, отчество Борисов Сергей Анатольевич
Год рождения 1971
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1997- 27.02.2006
Наименование организации: ОАО "Промышленно-строительный банк"
Должности: Заместитель начальника управления – начальник отдела внутреннего денежного рынка Службы дилинга, начальник управления Службы дилинга Дирекции по управлению активными и пассивными операциями банка, Заместитель директора Дирекции по услугам на финансовых рынках, Директор Дирекции Корпоративного финансирования

Период: 17.04.2006 – июнь 2006
Наименование организации: Банк Внешней Торговли (ОАО)
Должности: Директор Управления инвестиционных операций

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Еганов Сергей Борисович
Год рождения 1966
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1999 - 04.04.2005


Наименование организации: ЗАО “Балтийский Банк”


Должность: Первый заместитель Председателя Правления; Первый Вице-Президент

Период: 05.04.2005 - наст. время

Наименование организации: ЗАО “Нева-Русь”

Должность: Генеральный директор

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Зимин Владислав Владимирович
Год рождения 1968
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - 2001
Наименование организации: ОАО Банк “Петрокоммерц”
Должность: Главный специалист Департамента развития

Период: 2001 - наст. время
Наименование организации: Банк России
Должность: Экономический советник Департамента обеспечения и контроля операций на финансовых рынках.

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

к содержанию

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью фондовой биржи

Размер вознаграждений, льгот и/или компенсации расходов, которые были выплачены в 2005 году (последнем завершенном финансовом году)

Виды вознаграждений

Суммарный размер, тыс. руб.

Годовое вознаграждение членам Ревизионной комиссии

300,0

к содержанию

5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) фондовой биржи, а также об изменении численности сотрудников (работников) фондовой биржи

Наименование показателя Отчетный период

на 30.09.2006 г.

Среднесписочная численность работников, чел.

43

Объем денежных средств, направленных на оплату труда, руб.

22918795

Доля сотрудников фондовой биржи, имеющих высшее профессиональное образование, %

90

Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, руб.

398722

Общий объем израсходованных денежных средств, руб.

23960842

к содержанию

VI. Сведения об акционерах (членах) фондовой биржи

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (членов) фондовой биржи.

Общее количество акционеров ЗАО СПВБ на 30.09.2006г.: 15

6.2. Сведения об акционерах (членах) фондовой биржи, владеющих не менее чем 5 процентами ее уставного капитала или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных акций (обладающих не менее чем 5 процентами голосов на общем собрании членов)

Полное и сокращенное фирменные наименования Идентификационный
номер
налогоплательщика
Место нахождения
Размер
доли акционера
в уставном капитале
фондовой
биржи, %
Размер
доли
принадлежащих
акционеру
обыкновенных
акций
фондовой
биржи, %
ОАО "Международный банк Санкт-Петербурга",ОАО "МБСП" 7831000210 194044, Санкт-Петербург, Крапивный пер. д. 5 12,736 12,736
ОАО "Промышленно-строительный банк",ОАО "ПСБ" 7831000010 191011, Санкт-Петербург, Невский просп., д. 38 12,736 12,736
ОАО "Балтийский Банк" 7834002576 107031, Москва, ул. Рождественка, д.17, к.2 12,441 12,441
ОАО "Банк "Санкт-Петербург" 7831000027 190000, Санкт-Петербург, Невский пр., д.178 12,441 12,441
ОАО "Витабанк" 7831000147 195220, Санкт-Петербург, пр. Непокоренных, д. 17, корп. 4, лит В 10,967 10,967
ОАО "Банк Восточно-европейской финансовой корпорации" 7831000179 191186, Санкт-Петербург, Невский просп., д. 26 10,967 10,967
ОАО "Акционерный коммерческий Сберегательный банк РФ", Сбербанк России 7707083893 117817, Москва, ул. Вавилова, д. 19 10,967 10,967
Центральный банк Российской Федерации,Банк России 7702235133 107016, Москва, ул. Неглинная, 12 8,903 8,903

к содержанию

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном капитале фондовой биржи

Доля участия государства (муниципального образования) в уставном капитале фондовой биржи:

1,297% в лице КУГИ Санкт-Петербурга

к содержанию

6.4. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (членов) фондовой биржи, владеющих не менее чем 5 процентами ее уставного капитала или не менее чем 5 процентами ее обыкновенных акций (обладающих не менее чем 5 процентами голосов на общем собрании членов фондовой биржи)

В отчетном периоде изменений в составе и размере участия акционеров ЗАО СПВБ, владеющих не менее чем 5 процентами уставного капитала ЗАО СПВБ, не было

к содержанию

VII. Бухгалтерская отчетность фондовой биржи и иная финансовая информация

7.1. Годовая и квартальная бухгалтерская отчетность фондовой биржи

1. Бухгалтерский баланс на 30 сентября 2006 г. (в формате XLS)
2. Отчет о прибылях и убытках за 9 месяцев 2006 г. (в формате XLS)

к содержанию

7.2. Сведения о стоимости недвижимого имущества фондовой биржи и существенных изменениях, произошедших в составе имущества фондовой биржи после даты окончания последнего завершенного финансового года

Недвижимого имущества ЗАО СПВБ не имеет.

Приобретения или выбытия по любым основаниям любого иного имущества, если балансовая стоимость такого имущества превышает 5 процентов балансовой стоимости активов ЗАО СПВБ, в отчетном периоде не было.

Существенных изменений в составе имущества ЗАО СПВБ в отчетном периоде не было.

к содержанию

7.3. Сведения об участии фондовой биржи в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности фондовой биржи

ЗАО СПВБ в течение в течение трех лет, предшествующих дате окончания отчетного квартала, и в отчетный период не принимало участия в судебных процессах, участие в которых может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности ЗАО СПВБ

к содержанию

VIII. Дополнительные сведения о фондовой бирже

8.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала фондовой биржи, являющейся акционерным обществом

Размер уставного капитала ЗАО СПВБ на 30.09.2006г.: 3 392 000 руб.

Разбивка уставного капитала по категориям акций:

Обыкновенные акции: 1696

общая номинальная стоимость: 3 392 000 руб.

доля в уставном капитале: 100 %

Привилегированные акции:

общая номинальная стоимость: 0 руб.

доля в уставном капитале: 0 %

к содержанию

8.2. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов фондовой биржи (в том числе гарантийного фонда)

Размеры созданных фондов в денежном выражении, тыс. руб.:

Название фонда на 30.09.2006г.
Резервный
75
Резервный
849
Гарантийный
1500
Социальной сферы
5000
Накопления
273928
Потребления
19576

к содержанию

8.3. Сведения о коммерческих организациях, в которых фондовая биржа владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций

Полное фирменное наименование организации

Сокращенное фирменное наименование организации

Место нахождения

Доля фондовой биржи в уставном (складочном) капитале коммерческой организации (доля принадлежащих фондовой бирже обыкновенных акций), %

Доля коммерческой организации в уставном капитале фондовой биржи (доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций фондовой биржи), %

Небанковская кредитная организация ЗАО "Петербургский расчетный центр"

ЗАО ПРЦ

191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, 12/23

50 %

0,59%

ЗАО "Северо-Западное бюро кредитных историй"
ЗАО "СЗБКИ"
191023, Санкт-Петербург, ул. Садовая, д.21
40%
Нет

ЗАО "Санкт-Петербургский Расчетно-Депозитарный Центр"

ЗАО "РДЦ"

198005, Санкт-Петербург, Измайловский пр., д. 4

8,125 %

Нет

ЗАО "Петербургский Межбанковский Финансовый Дом"

ЗАО "ПМФД"

Россия, Санкт-Петербург, ул. Газовая, д.10

7,29 %

Нет

к содержанию

8.4. Сведения о Биржевом совете (совете секции) фондовой биржи

8.4.1 Сведения о порядке формирования и компетенции Биржевого совета (совета секции) фондовой биржи

Описание порядка формирования Совета фондовой секции ЗАО СПВБ и его компетенции в соответствии с Положением о Совете фондовой секции СПВБ:

1. Порядок формирования Совета.

1.1. Совет формируется из числа должностных лиц СПВБ, участников торгов в Секции, эмитентов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, иных организаций, заинтересованных в создании справедливого рынка ценных бумаг, а также независимых экспертов. Члены Совета должны обладать знаниями, навыками и опытом, необходимыми для рассмотрения вопросов, предусмотренных настоящим Положением.

1.2. Персональный состав Совета утверждается Биржевым Советом СПВБ. Должностные лица СПВБ и участники торгов Секции могут составлять не более одной трети состава Совета. В состав Совета не могут входить два и более лица, являющихся должностными лицами или работниками одного юридического лица или разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами.

1.3. На заседаниях Совета вправе присутствовать представитель, назначаемый Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - ФСФР).

1.4. В целях настоящего Положения применяются термины и определения, введенные в глоссарий Приложения N 1 к Правилам торговли в фондовой секции СПВБ. Термины, специально не введенные в глоссарии, используются в значениях, установленных законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

1.5. Настоящее Положение, дополнения и изменения утверждается Биржевым Советом и вступают в силу с момента их утверждения.

2. Компетенция Совета.

2.1. В своей деятельности Совет подотчетен Биржевому Совету.

2.2. Совет вырабатывает рекомендации Биржевому Совету по следующим вопросам:

  • определение стратегических направлений развития Секции;
  • подготовка предложений по перспективным финансовым инструментам рынка ценных бумаг;
  • оптимизация правил торговли в Секции;
  • оптимизация расчетов по сделкам в Секции;
  • определение размеров членских взносов и других сборов, определенных нормативными документами, регулирующими деятельность Секции;
  • заключение по предоставленным Фондовым отделом СПВБ проектам нормативных документов (изменений в документы), регулирующие деятельность Секции.

3. Состав Совета и сроки его полномочий.

3.1. Совет формируется из представителей указанных в п.1.3. организаций в составе 6 человек.

3.2. В состав Совета входят 1 представитель СПВБ, а также 1 представитель Биржевого совета, являющийся Председателем Совета.

3.3. Члены Совета утверждаются Биржевым Советом сроком на один год с правом переназначения неограниченное число раз.

3.4. В период формирования Совета кандидаты в Совет выдвигаются указанными в п.1.3 организациями. Председатель Совета принимает предложения на участие в Совете от кандидатов, готовит список из предложенных кандидатур и передает его Биржевому Совету для утверждения.

3.5. Утверждение нового состава Совета осуществляется Биржевым Советом за один месяц до даты истечения срока полномочий действующего Совета на основании подготовленных Председателем Совета предложений.

3.6. Замещение вакансий в связи с прекращением членства в Совете производится Биржевым Советом по представлению Председателя Совета.

3.7. Решение о прекращении членства в Совете может быть принято Биржевым Советом на основании представления Председателя Совета в следующих случаях:

  • при прекращении членства в Секции участника торгов, представителем которого является член Совета;
  • по заявлению участника торгов о прекращении членства своего представителя в Совете;
  • по мотивированному решению Совета;
  • при получении заявления о прекращения членства в Совете, полученного от члена Совета.

3.8. Членство в Совете является добровольным, безвозмездным.

3.9. Для подготовки и организации проведения заседаний Совета, члены Совета избирают Секретаря Совета из числа штатных сотрудников СПВБ, сроком на один год. Секретарь Совета имеет право присутствовать в заседаниях Совета без права голосования.

4. Председатель Совета.

4.1. Председатель Совета назначается Биржевым Советом из числа членов Биржевого Совета сроком на один год.

4.2. В своей деятельности Председатель Совета подчиняется Биржевому Совету и организует деятельность Совета в соответствии с Положением.

4.3. Председатель Совета:

  • организует работу Совета;
  • принимает от членов Совета предложения и формирует повестку дня Совета;
  • объявляет о дате, месте и времени проведения и повестке дня заседаний Совета, а также форме голосования;
  • ведет заседания Совета;
  • представляет решения и рекомендации Совета на заседаниях Биржевого Совета.

к содержанию

8.4.2. Информация о лицах, входящих в состав Биржевого совета (совета секции) фондовой биржи

Состав Совета фондовой секции ЗАО СПВБ:

Фамилия, имя, отчество Лотвинов Евгений Михайлович
Год рождения 1963
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - 2003
Наименование организации: ОАО "Международный банк Санкт-Петербурга"
Должность: Вице-президент

Период: 2003 – 15.08.2006
Наименование организации: ОАО "Промышленно-строительный банк"
Должность: Первый Заместитель Председателя Правления

Период: 16.08.2006 г.- наст. время
Наименование организации: ЗАО «ПСБ-Капитал»
Должность: Президент

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

 

Фамилия, имя, отчество Батанов Эдуард Викторович
Год рождения 1969
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1999 - наст. время
Наименование организации: Комитет финансов Санкт-Петербурга
Должность: начальник отдела финансового рынка Управления государственного долга, заместитель начальника Управления государственного долга, Начальник Управления государственного долга, Исполняющий обязанности заместителя председателя Комитета финансов - начальник Управления государственного долга, Заместитель председателя Комитетов финансов - начальник Управления государственного долга, Первый Заместитель председателя Комитета финансов - начальник Управления государственного долга

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Жаров Сергей Александрович
Год рождения 1975
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - 2002
Наименование организации: ЗАО "Илим Палп Энтерпрайз"
Должность: старший трейдер казначейства

Период: 2002 - наст. время
Наименование организации: КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО)
Должность: трейдер отдела активных операций, Директор Департамента Торговых операций

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Лялин Сергей Владимирович
Год рождения 1975
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - наст. время
Наименование организации: ООО "Сбондс.ру"
Должность: Генеральный директор

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Микитюк Владимир Петрович
Год рождения 1961
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 1994 - наст. время
Наименование организации: ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Должность: Начальник отдела муниципальных ценных бумаг, начальник отдела организации торгов, начальник фондового отдела, Заместитель Управляющего - начальник фондового отдела

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Новожилов Юрий Викторович
Год рождения 1974
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - 2001
Наименование организации: ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа"
Должность: начальник фондового отдела

Период: 2001 - 2002
Наименование организации: ЗАО "Илим Палп Энтерпрайз"
Должность: начальник отдела управления финансовыми актива казначейства

Период: 2002 - 2003
Наименование организации: ЗАО "Вэб-Инвест Банк"
Должность: начальник инвестиционно-банковского управления

Период: 2003 - 2004
Наименование организации: ЗАО "Илим Палп Энтерпрайз"
Должность: начальник казначейства

Период: 2004 - наст. время
Наименование организации: ОАО "РЖД"
Должность: заместитель начальника Департамента Управления финансами

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

Фамилия, имя, отчество Образцов Михаил Валентинович
Год рождения 1962
Сведения об образовании высшее

Все должности, занимаемые на фондовой бирже и в других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству

Период: 2000 - наст. время
Наименование организации: Главное управление Центрального банка Российской Федерации (Банка России) г. Санкт-Петербург
Должность: Начальник управления платежных систем и расчетов

Доля участия в уставном капитале ЗАО СПВБ

Нет
Доля участия в уставных капиталах дочерних и зависимых обществ ЗАО СПВБ Нет
Наличие и характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления ЗАО СПВБ и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью ЗАО СПВБ Нет

к содержанию

8.4.3. Сведения о размере вознаграждений, льгот и/или компенсации расходов, получаемых членами Биржевого совета (совета секции) фондовой биржи

Вознаграждения членам Совета фондовой секции ЗАО СПВБ за 2005 год (последний завершенный финансовый год) не выплачивались.

8.5. Иные сведения

Иных сведений нет

к содержанию

9. Приложения

1. Бухгалтерский баланс на 30 сентября 2006 г. (в формате XLS)
2. Отчет о прибылях и убытках за 9 месяцев 2006 г. (в формате XLS)
3. Положением о Совете фондовой секции СПВБ (в формате DOC)

к содержанию